Frank Herring

Senior Consultant Norton Rose Fulbright LLP

Frank Herring

Dr. Frank Herring ist Senior Consultant. Sein Schwerpunkt liegt in der Beratung im Zusammenhang mit der Regulierung von Finanzdienstleistern und Investmentfonds. Sein besonderer Fokus liegt dabei auf der Beratung von Investment- und Asset Managern. Frank Herring berät unsere Mandanten zu sämtlichen regulatorischen Fragen, insbesondere unter dem Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB), Kreditwesengesetz (KWG), dem Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG), sowie dem Wertpapierhandelsgesetz (WpHG). Zusätzlich zu der laufenden Beratungstätigkeit war er auch als führender Partner bei zahlreichen Auslagerungen und M&A Transaktionen im Finanzdienstleistungsbereich tätig.

Seine maßgebliche Erfahrung beinhaltet, unter anderem, das Beraten von einer Vielzahl von deutschen und ausländischen Banken und Investmentmanagern bei der Einrichtung, dem Management und der Restrukturierung von offenen und geschlossenen Investmentfonds.

Frank Herring ist seit 2015 Lehrbeauftragter am Institute for Law and Finance der Frankfurter Johann Wolfgang Goethe-Universität.

Professional experience

Publikationen

Retail-Investment-Strategie der EU – Dirigismus statt Anlegerschutz bei Konzeption und Vertrieb von Fondsprodukten, RdF 2023, 164
Schleswig-Holsteinisches OLG: Grenzen des Verwertungsrechts einer Bank bei Wertpapierkrediten, RdF 2023, 149
Kooperation deutscher Master-KVG mit Drittstaaten-Portfoliomanagern – Erlaubnispflicht und Ausnahmen, RdF 2024, 244
Mit Valeska Karcher: Anlegerschutz durch Information im KAGB – Pflicht zur Information mittels eines dauerhaften Datenträgers, RdF 2024, 8
LG Hamburg: Frühere Anlageberatung wirkt fort und begründet Aufklärungspflicht über neue Umstände, RdF 2022, 144
Objekt- und Projektgesellschaften im Kapitalanlagegesetzbuch, in: Liber Amicorum Prof. Dr. Andreas Cahn, 2024
Mysterien der Immobilienquote – Orientierungspunkte für Asset Manager, RdF 2022, S. 172
Excuse Rights bei Anlagen in Alternative Investmentvermögen, Absolute Private, Q1 2023 (zusammen mit Stephan Funck)
Gesetzliche Neuregelung der Widerrufsbelehrung bei Finanzdienstleistungen in Bezug auf Investmentfonds RdF 2021, 260 (zusammen mit Valeska Karcher)
Gesetz zur Stärkung des Fondsstandortes Deutschland, Absolut Report 1/2021, (zusammen mit Lennart Dahmen)
AIFMD Review: Meilensteine auf dem Weg zur AIFMD II - RdF 2021, 4 (zusammen mit Lennart Dahmen)
Die Übertragung von Aufgaben durch Kapitalverwaltungsgesellschaften unter dem KAGB - Zulässigkeit, Grenzen und Haftung; Dissertation 2020
Kapitel zu Verwahrstelle in Baur/Tappen/Merkkahr/Behme (editors), Investmentgesetze, 4th ed. 2019
Kapitel zu Hedge Funds in Moritz/Helios/Jesch (editors), Frankfurter Kommentar - Recht der Assetklassen, 2019 (zusammen mit Dennis Kunschke)
Lizenzleihe und Robo-Advice, in: Kunschke/Schaffelhuber (editors) FinTech – Grundlagen – Regulierung – Finanzierung –Case Studies 2018
Einsatz von Drittvertrieben durch Kapitalverwaltungsgesellschaften – ein Fall der Auslagerung nach § 36 KAGB?, WM 2016, 298 (zusammen mit Dennis Kunschke)
Die Verwaltung alternativer Investmentvermögen nach dem KAGB-E – Bestimmung der AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft, Master-AIF-KVG-Strukturen, Typenzwang und deren Auswirkungen auf die Verwaltung" Der Betrieb 2012, 2029 (zusammen mit Detmar Loff)
§ 240 KAGB: Rechtliche Problemfelder bei der Darlehensgewährung an Immobilien-Gesellschaften | RdF 2017, 22-30 (zusammen mit Dennis Kunschke)
Vermögensanlagen von Versicherern in Spezial-Immobilienfonds, Absolut Report 5/2016 (zusammen mit Martin Krause)
Der Sonderbeauftragte in der Bankenaufsicht – Neuregelung durch das Restrukturierungsgesetz, WM 2011, 1311 (zusammen mit Bernhard Fiedler)
Auswirkungen der AIFM-Richtlinie auf institutionelle Investoren, Absolut Report 2/2010, 54 ff. (zusammen mit Martin Krause)
Die Umsetzung der Finanzsicherheiten-Richtlinie und ihre Folgen für Kapitalanlagegesellschaften, deutsche Single-Hedgefonds und Prime Broker, ZIP 2004, 1627 (zusammen mit Sever Cristea)
Rechtliche Grenzen des Outsourcing – der neueste Entwurf des BAKred Rundschreibens, ZFGK 2000, page 23 (zusammen mit Andreas Steck)